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 文章标题 : 【左翼漫谈】「对外开放」是否富国之道?
帖子发表于 : 2010年 5月 12日 15:49 星期三 
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「对外开放」是否富国之道?
——二百年来落后国家经验谈



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中国实行对外开放的经济政策已经十年了。吸收外国进步有益的东西,改良自己,这本是十分合理、无可厚非的做法。但这并不是说,开放政策只会带来好东西,不会带来坏效果,或者总是利大于弊。落后国家向发达资本主义国家实行经济开放,已经有很悠久的历史,但它们不能真正达到工业化程度。因此,研究先进资本主义国家和后进国家的经济交往,分析前者对后者的影响,是很有益而且必要的。

各民族的产品交换,可以追溯到很早以前的历史。但全球的、经常而大规模的经济交往,却不是发生了很久;它大概可以追溯到一七六○年英国工业革命的时期。工业革命释放出来的生产力,大大增加世界贸易量,原先在西欧几个国家首先出现的资本主义制度,慢慢扩展到邻近国家,以致最后把全世界都纳入世界资本主义体系里去。

在这段历史里,先进国家对落后国家的影响,并不限于经济方面。上世纪,大多数落后国家既被侵略而沦为殖民地,同时又接受帝国主义的投资。显而易见,该国日后的贫困既是帝国主义政治统治和军事侵略的结果,也是外国投资的结果。但第二次世界大战之后,各殖民地纷纷独立,以致今天的世界形势和一百年前大不相同,帝国主义对落后国家的影响主要不是政治和军事方面了。我们必须把经济的影响同其它方面(政治、军事等等)的影响区分开来。这个区分是很必要的。倘若不这样做,就很难对了解现实有所帮助。我们以下的分析,将会根据上述原则,尽可能把资本运动规律的影响,从这段历史中过滤出来。


#自由资本主义时期

从一七六○年代工业革命发生到一八六○年代这段自由资本主义时期里:英、法等最先实行工业化的国家如果单靠经济力量,并不能对后进国家的经济发展做成太大的不利影响。当时的落后国家只要没有因军事侵略而沦为殖民地或者次殖民地,而国内对实行资本主义化的阻力又不太大的话,成功地工业化的可能性就不是很小。十九世纪中叶,在俄国、日本、西班牙、意大利等国家出现了大规模的原始资本积累,国内的手工业也逐步为当时最先进的制造业所替代。这些国家后来大都进入发达国家的行列。

这段时期里不少落后国的工业化可以成功,其中一个外在经济因素,是先进国家的资本很有限,以致不能靠对外投资影响其它后进国家的工业化。在俄国、意大利等等国家的资本主义化过程中,外国资本的参与程度要不是很低,就是完全没有。

另一个主要外在因素,就是全球的交通还很不发达(在先进国家甚至连统一的国内市场也没有形成),以致在十九世纪中叶,当各落后国纷纷出现大规模的原始资本积累的时候,英国、法国、比利时和荷兰等国才纷纷把对外投资集中在外国的铁路建筑上,藉此把资本主义世界经济网络扩展到落后国家的国内市场。因此,国内资本得以在各种行业中投资。先进国无疑可以通过向落后国销售廉价商品,打击其手工业,令其破产。但由于交通闭塞的原因,这破产过程是缓慢而非迅速的,因而没有对手工业生产者产生大规模打击,反而便利了落后国家发展新工业。取代手工业。新兴的本国资本家办的工业大概用了十年时间,就取代了原有的传统手工业。

这当然不是说,先进国家的经济力量对后进国的不利影响一点也没有。由于它们在生产力水平上的差异,一个先进国工人工作一天所产生的价值,被认为是比落后国工人的为高,可以在商品交换中,换到落后国多于一天的工人劳动产品。但是,这个不利因素在当时环境下并非致命的。这除了由于当时两类国家的生产力差距还不是很大,以及上面提及的种种原因外。还要加上另一因素,那就是这些后进国家在对外贸易的迅速专门化。俄国的农产品出口、日本的丝和纱出口等等,令其在国际贸易中占一席位,而且带来一定的利润,有助于资本累积。


#帝国主义时期

但是,十九世纪中叶以前的相对有利的形势,并没有维持很久。在先进资本主义国家内部,资本的积聚和集中,产生大规模的垄断和寡头企业,大企业垄断的经济环境逐渐取代了自由竞争的环境。在对外方面,它们又加紧殖民地侵略活动,并且纷纷加强在落后国家原材料生产部门的投资。原本带有自由竞争性质世界的体系,在十九世纪后半期,被一种带有垄断性质的资本主义体系(帝国主义)所取代了。

智利的例子,很好地说明了世界系统在经济方面的转变。智利在十九世纪参加了世界市场,它的主要出口产品——初时的铜和后来的硝酸钾——都是初级的原材料。初期出口的铜,大多数由本国统治阶级拥有,而后期的硝酸钾却操纵在外国资本手上。一八八○年,英国对智利的总投资为七百五十万镑,投资矿产的不足一百五十万镑。一八九○年,投资增加至二千四百万镑,而其中的一千六百万镑为私人投资,大都集中于铜和硝酸钾的生产上。外国资本对智利的投资如何集中在原材料,于此可见一斑。


#原料部门吸引外资的原因

在自由主义时期,发达国家和落后国家的经济交往,主要是前者以制造品与后者的原材料交换,而没有直接在落后国家的原料部门投资。但到了帝国主义时期,发达国家并不满足于此,而要大规模投资在落后国家的原料部门,这是有其深刻的经济根源的。这是原材料部和其它生产部门的生产力不平衡发展的结果。

十九世纪中叶,从海外的落后国家输入的原料,全是以原始的成半资本主义生产方式生产的(即没有大规模使用机械和采用劳动分工)。美国南部的奴隶经济就是典型的例子。这些产品原本价廉物美,帝国主义乐于采用。可由于发达国家的制造品是以资本主义式的、即大工厂雇佣劳动制的方式生产,因此生产力不断提高,即同一工人或同一机械单位时间的产量愈来愈多,商品的价格也就越来越便宜了。而落后地区的原料毕竟是用落后的方式生产的,因此原材料的生产力没有多大提高,价格也就无法降低。这便产生了原料价格相对上升的问题了。

原料相对价格的提高,不仅不会提高帝国主义国家的制造业的平均利润率(注),反而令其受到很大的下降压力。平均利润率普遍下降,会减低资本积累的速度,整个发达地区的资本主义经济的发展速度就会大大下降(也就是停滞长波的出现)。为了阻止利润下降,资本不得不尝试采取较先进的生产方式,自己经营原料生产,从而降低原料价格。

资本大规模投资进原材料生产,按理应该拉近帝国主义和后进国家的生产力差距,但事情并非如此。外国投资的利润,很大部份是汇回帝国主义国家的,这就等于把当地可作原始资本积累的资源抽掉,这点是显而易见的。

但更加重要的原因是:落后国家虽然引入了资本主义生产方式,但它的发展方同却与先进国的大相径庭。由于落后国家存在大量剩余劳动力,比较之下投资在固定资产(机械)是很不化算的。因此,在农业方面,外国投资引起了种植园经济,也就是工业化之前的资本主义。这种种植园制比前资本主义种植园制优胜的地方,在于引入了基本的手工劳动分工、较为严格的工作纪律、比较合理的组织和会计制度等等,但本质上仍是比资本主义较为落后的生产方式。在采矿业方面,外国投资无疑引入了资本主义式的机械生产。但基于同样原因,总的来说,资本是倾向于靠延长工时来增加利润,而不是像当时西方那样靠改良生产技术来增加利润。

因此,落后国的经济与帝国主义有着回然不同的发展方向。在帝国主义国家,发展主要通过投资固定资产(机械),改良生产技术,提高生产的技术水平去获得;在落后国家,则主要采取延长工作时间,争加利润额去获得。前者的机械投资越大,生产力就越高,而生产力越高,又反过来加强机械投资。而后者越是延长工时(剥削程度也越大),就越觉得机械昂贵,这又反过来强化和保持延长工时的倾向。帝国主义与落后国家的差异,在这种自我循环的作用下,永久地保持下来了。因此,我们看到了一种十分奇特的现象:资本的输出,并没有把落后国的生产力提升到帝国主义水平,反倒是支配着、障碍着落后国的经济发展。我们也可得出一个重要结论:让资本按其规律自由运动,其结果不一定是有益于社会的。

在一八七三年后,由于大量投资进入原料生产,原料价格上升的长期趋势停止了。接着而来的则是农产品价格长期停滞,矿产相对于消费品的价格急速下降的时代。

资本投入原料生产,无疑提高了劳动生产力。但由于在落后国家劳动力价格太低和有大量产业后备军的缘故,资本没有必要,而事实上也没有继续投资于机械设备。因此,长远来说,这些国家的生产力是很难再有大发展的。相反,帝国主义的生产力并不受上述因素制约,仍然不断提高。因此,当时已经终止了的原料相对价格不断上升的趋势,是注定要卷土重来的。


#原料价格重新上升

原材料相对价重新上升的趋势,在第一次世界大战期间开始出现。它在二九至三二年的世界经济危机中停止了,而在四十年代的国际扩军潮和五○年的韩战中又达到高峰。在十九世纪末形成的世界经济秩序不再成为资本增值的源头,反而再次引致平均利润不断下降。

资本的运动规律再次经历了十九世纪中叶出现的情况:在原料生产部门的生产力停滞不前,以致原料相对价格不断上升。为了降低原料的相对价格,像上世纪中叶一样,帝国主义需要大量投资在原料生产上,从而大大降低原料的生产成本。

从三十年代开始(四十年代尤其明显),资本大规模渗透进原料部门,加上长期积累的技术成果,结果产生了一场大规模的技术革新。劳动组织和生产关系也因而产生根本变化。如果说十九世纪后期的任务是用制造业资本主义取代原始的、前资本主义的劳动组织,这时的任务则是用先进的劳动工业组织和生产力的大规模提高去取代制造业资本主义。这表示帝国主义不再对在第三世界投资感到兴趣了;把昂贵的机械投资在帝国主义国家所冒的政治风险,无疑比在第三世界要小得多。而新的生产方式大大减低了原料生产中的工资成本,又减低了利用第三世界的廉价劳动力的吸引力。因此,原料的生产便从落后国家大规模地转回到帝国主义国家(如人造纤维、合成塑料等),至于那些因地理或其它原因,不能一下子转回帝国主义国家的产业(如石油),从长远来说经历这个转变也是不可避免的。西欧和北海采油以及找寻天然气就是其中的尝试。


#战后的新时期

在第二世界大战之后,一个新的世界经济秩序出现了。帝国主义所需的原材料,愈来愈多是它们自己用先进技术生产的。它们对落后国家的投资则集中于消费品工业。在商品贸易方面,前者主要以机械等固定资产换取后者的消费品和原料。这个新体系的形成,一方面由于原料部门和其它生产部门生产水平的不平衡发展,另方面则是殖民地纷纷独立,急切需要工业化的结果。

因此,落后国家的投资重点从原来的原料部门转到消费品生产部门。可这种新秩序始终没有缩小先进国和落后国的贫富差距。同古典帝国主义时期(上世纪后期到第二次世界大战前夕)的情况类似。帝国主义在落后国家的投资,大都不是从帝国主义输出,而是把当地获得的利润再投资。加上商品贸易中出现的不等价交换,总的来说,价值是流出了落后国,而不是流进去。

此外,第三世界国家的局部工业化,无疑提高了劳动生产率。但生产率提高的同时,工业就业人口并没有明显增加。由于大量存在着产业后备军,加上工人没有组织起来,保卫自己的权益,工人工资并没有随着工业化而相应提高。这一方面降低了资本家投资机械的意愿,不利于转向资本密集型发展。由此形成的狭窄的国内市场,又成为第三世界发展的桎梏。这些国家的统治阶级手上并不是没有资金(尽管未必很多),却流向奢侈品和非生产性部门,甚至到海外投资,却很少投资进消费品工业(因穷人没钱买)。因此,战后的新时期和古典帝国主义时期很相似。落后国的经济和先进国的有着不同的发展方向。前者的资本主义生产部门始终保留着劳动密集的方式,而且在整个国民经济的比重不大。而后者则倾向于不断技术更新,提高生产力。

总的来说,我们可以这样概括二百年来落后国家与先进国家的经济关系。在自由资本主义时期,先进国对落后国的经济影响有限,因此不少落后国能够在这段时期顺利地进行工业化。但在上世纪后期开始,国际经济环境就变得十分不利,尽管这些国家引入了资本主义生产方式。但资本按其规律的自由运动,却使经济沿着劳动密集的方向发展,偏离了发达国家的发展道路。因此,这个时候才进行工业化的国家,就很难挤身资本主义强国的行列。

战后香港、新加坡、台湾和南韩无疑有比较大的发展,但这并不足以否定上述的结论。四小龙的情形是很特殊,很少有的。它们内部固然具备一些有利因素,但倘若没有战后以美国为首的广大贸易市场,「亚洲四小龙」是无法出现的。但是,显而易见,美国的国内市场有限,不可能同时大量吸收所有落后国家的进口。因此,即使战后第三世界各国具备的条件和四小龙的同样有利,也不可能出现更多的「新兴工业国」。

注:为什么利润率会有下降的趋势呢?一件商品的价值,是由生产它所花费的平均必要劳动时间来决定的。一件工业制品的价值由下列三个组成部份:原料及机械的折旧、工资、和平均利润。其中工资和平均利润两部份是制造业工人新创造出来的价值,而制造过程中消耗掉的原料和机械的折旧,其价值也转化成该制品的价值的一部份。

让我们看看原料、工资和利润这三个价值组成部份的变化趋势吧(机械折旧的因素并不重要,在此略去)。假设原料价格没有变化(因劳动生产率没有明显提高),即原料部份没有变动;而工人新创造的价值,即工资和利润,则因劳动生产率上升而大大减小(表现为生产该产品所需工时减少了)。因此,在整个商品的价值构成中,工资和利润的比例愈来愈小,利润率也就受到下降的压力。



新苗双月刊第10期1989年2月




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